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31名首批公示资本市场老赖起底:从贾跃亭到文细棠

时间:2019-04-30 18:15  来源:未知  阅读次数: 复制分享 我要评论

第一批限制乘火车和飞机旅行的严重不诚实者名单已经公布。华泽钴镍公司董事长贾跃庭、中科云南网(原湖南、湖北)董事长王涛、孟凯、牛小堂等资本市场知名人士已上市。

6月1日,由国家信息中心主办的信用中国网站公布了第一份限制乘火车或飞机旅行的严重不诚实人员名单,共有169人在公众名单上,其中31人由证监会提供。证券、期货行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚、罚款等行政处罚

6月1日,信用中国网站公布了首批火车和飞机旅行限制名单,当天,证监会宣布其中31项由证监会提交。其中5名被列为不履行公开承诺的对象,26名被列为不缴纳罚款和罚金的当事人。证监会没有披露哪些当事人不诚实,因为他们没有缴纳罚款。

然而,在梳理彭超记者后发现,证监会提供的31名严重怀疑者可分为四类:上市公司高管贾跃庭、王涛;私募基金违法行为负责人;第三类是证券从业人员,包括太平洋证券交易所。证券和长城证券;此外,还有一些个人投资者。他们还因操纵市场和其他非法行为受到处罚。

5月14日,证券监督管理委员会发布了《关于在一定时间内对某些严重怀疑者适当限制火车和民用航空器的实施细则》,对负责上市的两类资本市场的火车和民用航空高级别座位实施了限制。未履行公开承诺和逾期不履行证券、期货行政处罚义务的公司。票据纪律处分。

本次公布的名单是证监会向铁路和民航部门提交的第一批名单,证监会表示,今后将按规定每月定期提交名单信息,继续依法惩处资本市场老赖的行为,不断深化综合治理。严格依法监管,大力巩固诚信基础,使资本市场长期稳定健康发展。

彭超记者通过《证券期货市场不信任记录》和《中国高管信息公开网》在线发布的信息,梳理出证券市场严重不信任者的详细信息。

2017年12月,北京证券监督管理局向乐视网(300104)下发《关于落实贾跃堂纠正性行政监督措施的决定》和《关于落实贾跃堂纠正性行政监督措施的决定》,贾跃庭和贾跃芳分别于2015年5月和2014年12月做出承诺。他们将减少从乐视股份中获得的资金,并将其借给上市公司作为营运资金。但从那时起,他们表示无法继续履行向上市公司无息借贷的承诺。同月,深圳证券交易所宣布将公布我谴责贾跃堂和贾跃芳。

从中国的高管信息公开网可以看出,贾跃婷已经被列为8名不诚实的执行者。最新的病例发表于5月17日。由于贾跃庭与国泰君安证券之间的纠纷,即生效法律文件规定的义务,贾跃庭向国泰君安证券有限责任公司支付了融资3亿元的资金,贾跃庭的业绩是全部,未能履行。

成都华泽钴镍材料有限公司(000693)涉嫌多次违规。仅王涛一人,就在证券期货市场不诚实的记录平台上,就有三次处罚处理信息,最新一次发生在今年1月。

2018年1月23日,证监会发布行政处罚决定,警告王涛,因华泽钴镍存在虚假记录、关联方占用资金、违反信用规则等违法行为,处以90万元罚款。其中,未披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业贷款3500万元提供担保,王辉被警告罚款30万元,王涛和王辉分别持有华泽钴镍15.49%和19.77%作为控股股东。RS

根据山东省济南市中级人民法院民事判决,华泽钴镍公司和王辉公司需要对王涛欠工业投资基金PA的贷款本金3500万元、利息1.05亿元和逾期还款违约金承担连带责任。山东黄河三角洲自判决生效之日起10日内取得所有权。

另外,案件受理费25260万元,财产保全费5000元,还需由华泽科尼、王辉等被告承担。

但是,根据中国行政信息公开网2017年12月9日发布的信息,所有这些义务都没有履行。

三。山西广河山水文化传播有限公司最大股东黄国忠,北京六合风春文化产业投资有限公司执行董事、法定代表人丁磊。

2017年6月9日,证监会公布3起信息披露违规案件,黄国忠未按规定披露近5年职业情况和控股企业情况,也未披露近5年来与经济纠纷有关的重大民事诉讼。丁磊的刘鹤峰春于2014年5月4日成为公司第二大股东,但未披露或充分披露丁磊近五年来与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲裁,山西证券监督管理局决定警告黄国忠、丁磊,并对其处以60万元的罚款。N元,30万元。

2014年12月31日,江苏省南京市中级人民法院审理黄国忠、丁磊、青岛泰和恒顺投资有限公司债权转让合同纠纷。

根据判决,黄国忠于2014年1月14日在山水文化债权转让过程中出具了承诺书,同意于2014年4月30日前偿还债权转让及应付利息,并承担逾期付款违约责任,丁磊于2014年4月30日签署了《承诺书》。2014年4月13日承诺函,同意在2014年4月30日前偿还上述债权转让及应付利息,愿意承担逾期付款违约责任,但未履行合同。

法院裁定,黄国忠、丁磊自本判决生效之日起10日内共同偿还青岛泰和恒顺投资有限公司债权转让1000万元及违约金,并由黄国忠、丁磊等被告共同承担案件受理费9080万元。元。

然而,2017年4月11日,中国执行信息公开网发布了被执行人在所有情况下的表现都不符合要求的信息。

中国云网络(002306),原名北京祥业集团有限公司,成立于1999年9月,2009年11月在深圳证券交易所中小企业上市,2015年12月2日,证监会发布行政处罚决定,显示年《中国云网络年报》中存在违法行为。2012年,如特许经营费收入的非法确认、股权收购前合并前利润的非法确认、2014年第一季度收入的提前确认等。证监会决定警告孟凯,并处15万元罚款。

中国司法文书网站上的文件显示,2015年,孟凯与武汉天久典当有限公司发生了一起民间借贷纠纷。孟开名下的一处房地产和史通网18156万股应被查封,湖北省武汉市中级人民法院也于2017年11月28日发布了执行判决书。

孟凯也被列为不诚实行为的执行人,根据2018年5月28日中国行政信息公开网发布的信息,孟凯有能力履行其法律义务,并拒绝履行,但均未履行。

创跃能源集团是新疆准东石油科技有限公司(准东石油科技有限公司,002207)的控股股东,2017年8月,新疆证券监督管理局发布了行政处罚决定书。秦勇因未及时向关联方披露重大担保、与创越集团等控股股东的关联交易、重大投资事项等被警告并罚款60万元,其中直接负责的20万元,对实际控制人处以40万元罚款。

根据新疆维吾尔自治区高级人民法院2017年10月9日作出的民事判决,秦勇对天全企业3500万元的转让和35万元的利息债务承担连带责任,受理第二审案件的费用为218600元,其中:也应该由它来承担。

据中国行政信息公开网报道,秦勇的案件被列为不诚实的人。本案于2017年11月28日公布,秦勇未履行向原告支付3500万元转让款和35万元利息、拒绝其他请求、支付受理费三项义务。

2014年7月8日,深圳市证券监督管理局公布2013年典型查处案件。肇事者是冯泽良,他在华西证券(002926)从事营销工作。

深圳证券监督管理局警告冯泽良接受客户委托私自买卖证券,并处10万元罚款。

此外,中国司法文书网于2015年7月28日发布的民事判决显示,冯泽良被判向客户承担赔偿和利息607300美元。

冯泽良没有履行判决,2017年12月25日,中国执行信息公开网公布了冯泽良被列为不诚实人的记录,数据显示,冯泽良的部分赔偿义务没有履行,未履行金额为582800元。

2018年4月18日,山东省证券监督管理局发布行政处罚决定。张有秋组织、策划、参与了新秋农业信息披露违法活动(832268),涉及2014年、2015年、2015年年度报告营业收入虚假记载。张有秋被警告,罚款30万元。

2017年7月31日,山东省齐河县人民法院作出的民事判决显示,被告法人张有秋与齐河县汇金小额信贷有限公司就贷款合同纠纷进行了判决,判决结果显示,被告德州新泉农庄尤瑞林业牧业有限公司应在判决生效后7日内一次性支付原告欠款1675.2万元。张有秋对此负连带责任,并承担案件受理费19877元、保险费5000元。

张有秋没有按期还款,据中国行政信息公开网报道,张有秋有一份被列为不诚实人的记录,并于2018年4月24日公布。记录显示,张有秋应承担有效法律文件规定的支付170万元的义务,但所有这些都是他们还没有完成任务。

2016年11月4日,证监会宣布,公司实际控制人王恩全于2014年10月至2016年5月11日期间,通过本人及其他员工申请储备基金和预付账款,与空客(831335)进行了资金交换,上述关联资金交易中:e时空旅行者未履行相关资本交易审议程序。因此,证监会警告王恩权,并处30万元罚款。同时,采取了五年的措施,禁止证券市场进入。

2017年11月23日,大连市锦州区人民法院作出的民事判决显示,王恩权等人参与了每日交易会的民事借贷纠纷。法院审理过程中,王恩泉无正当理由拒不到庭,最终判决公司偿还原告日贷款20万元,由王恩泉承担连带责任,案件费2150元由王恩泉与公司共同承担。

王恩权两次被中国行政信息公开网列为不诚实的执行人,一次是2018年1月26日因未履行付款义务而发布的,另一次是2017年12月6日发布的。正是在上述案件中,王恩权未能履行对判决的全部义务。

2016年5月9日,湖北证券监督管理局宣布,山东英达钢结构有限责任公司作为斯太尔电力有限责任公司(000760)的控股股东,未按期完成再融资时的绩效补偿承诺,决定对冯文杰进行监管谈话,2018年1月3日,深哲N证券交易所公开谴责冯文杰也是出于同样的原因。

由于杨太华在任职期间控制并使用银牟志账户买卖股票,上海证券监督管理局于2017年12月13日责令杨太华处理依法持有的剩余股票,没收违法所得1433.96万元,并处4301.89万元罚款。

根据北京证券监督管理局行政处罚决定,黄勤来在长城证券有限责任公司任职期间,利用元、李两个证券账户买卖股票,交易总额1.09亿元,利润3636万元,2017年8月8日,北京证券交易所中国证监局决定没收违法所得,并处1090.79万元罚款。

北京证券监督管理局调查发现,2015年《中水渔业(000798)》半年度报告存在虚假记载和重大遗漏,张福之的相关行为与中水渔业信息披露违法行为有直接因果关系,是直接责任人。2017年11月13日,北京证券监督管理局决定警告张福志,并处15万元罚款。

2018年1月31日,北京市证券监督管理局宣布,当北京市西联和超龙在北京西联(430280)有过多股权时,未在规定期限内披露信息和买卖股票,并决定责令北京西联改正。继承人的违法行为;对北京市西联的过度增减和未披露的行为给予警告;对北京市西联的过度增减和未披露的行为处以30元的罚款;对在中华人民共和国境内买卖股票的,处以120万元的罚款。北京市东西联时间有限,对北京市东西联处以150万元罚款,并对直接负责的赵龙给予警告,并处10万元罚款。

2016年3月23日至4月18日,文希堂通过竞价交易共卖出广东顺威精密塑料有限公司(002676)503万股,总成交额9637.47万元,占公司总股本的1.26%,深圳证券交易所作为大股东公开谴责文希堂。Ng,因违反相关减员规定,于2016年11月11日。

作为中国软件股份有限公司(600536)的股东,文西塘于2017年1月9日被上海证券交易所批评未能在其持股比例达到5%时及时停止并履行信息披露义务,以及股权变动信息披露存在重大错误,与事实。

此外,2018年3月7日,北京证券监督管理局宣布,已责令文西塘改正过度持有中国软件股的违法行为。警告文西塘不要披露过度持有行为,限制转让期间的非法过度持有行为,对未依法披露其增持情况的文西塘处以35万元罚款,对非法持有的文西塘处以250万元罚款。限制转让期间,其持有的股份有所增加,共罚款285万元,同时警告文西塘的短期交易行为。

根据陕西省证券监督管理局2016年5月9日的行政处罚决定,晋城市共有4起违法行为,分别是公司总经理牛立平、副总经理田亚斌,包括将私募股权基金产品向特定目标公开,向投资者承诺固定收益。S.未履行风险评估和风险披露程序,基金产品数量低于法定标准。

16。上海超林股权投资基金管理有限公司执行董事、法人黄林、风控董事长、董事陈谢尔

经调查,在朝林基金销售过程中,投资者王某支付了30万元人民币。单个私募基金投资额不足100万元,违反了私募基金募集的相关规定,2016年3月25日,上海证券监督管理局决定警告黄林、陈鹤乐,分别处以3万元罚款。

2018年1月31日,浙江省证券监督管理局宣布,永裕冲电影(835931)存在多项违法行为,包括未按规定披露对外担保、未按规定披露重大诉讼事项、未按规定披露破产重组等。浙江省证券监督管理局发布公告,要求永裕冲电影(835931)披露重大诉讼事项。廖决定警告魏永良,并处20万元罚款。

2017年12月29日,江西省证券监督管理局宣布,晋阳新材料(832490)存在两个违法违规的事实:一是股东未依法披露公司资金,二是公司未按规定披露公司提供的担保。法律。

时任金阳新材料公司董事长彭华对上述违规行为负有直接责任。未披露公司股东依法占用资金、为彭华2300万元借款提供担保的行为。当时的总经理桂先友对违规行为负有直接责任。

江西省证券监督管理局决定对彭华给予警告,并处5万元罚款;对桂先友给予警告,并处3万元罚款。

华中汇富作为私募基金,不在基金协会备案,不向合格投资者以外的个人募集资金,向投资者承诺最低回报,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反相关规定。

湖北省证券监督管理局认定张仲康为直接责任人,刘金松为其他直接责任人,根据2017年11月6日的处罚决定,张仲康被警告罚款4万元;刘金松被警告罚款4万元。

朱勇因操纵江苏南达光电材料有限公司(南达光电,300346)股价,于2016年6月8日被湖南证券监督管理局处罚。

2014年5月5日至6月11日,朱勇控制使用22个证券账户,购买南达光电1279万股,共计3.9亿元。卖出1279万股,共计3.95亿元,利润3.39亿元。

湖南省证券监督管理局决定责令朱勇依法处理非法持有的证券,没收违法所得339万元,并处以等值罚款。

大连证券监督管理局于2018年2月1日发布的行政处罚函显示,曾家雄编造并传播虚假信息,利用虚假信息进行期货交易牟利。

2016年6月14日,曾增雄编撰了一封转发给大企业领导的信函——中国鸡蛋流通协会联合信函。2016年6月15日上午7时10分,在中国鸡蛋信息网论坛上发布鸡蛋流通协会账户,并分发给微信集团,曾增雄在编造和传播虚假信息前,曾曾用个人期货交易账户两次出售JD1609单手和双手空名单。6月15日发布虚假信息后,当日买入三手JD1609合约平仓,获利1260元,扣除交易费用36.18元,违法所得1223.82元。

2017年4月11日,北京市证券监督管理局发布行政处罚函,显示盛世嘉私募基金存在许多违法行为,包括未按规定办理基金备案手续,向合格投资者以外的个人募集资金,承诺最低限额。退回投资者,挪用私人基金财产。北京市证券监督管理局决定警告杨洪宇,并处2万元罚款。

2018年4月4日,大连证券监督管理局发布了《行政处罚决定书》,规定山西证券大连五路营业部证券从业人员在任职期间因非法买卖证券被大连证券监督管理局警告,并处20万元罚款。重新。

贵州省证券监督管理局2015年6月16日发布的行政处罚函显示,在2012年定向增发资产的过程中,国创能源违反信息披露法,周建云受到警告,罚款20万元。

然而,在证券期货市场信用记录查询平台上,周建平的身份证号码前六名与本次公布的老来名单一致,但最后四名显示不一致。此外,彭超记者还查询了中国高管信息公开网,并没有查询到关于周建平的相关记录。

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